国行:数据不完整 14银行罚381万

Sinchew Mon, May 06, 2024 07:55pm - 1 month View Original


(吉隆坡6日讯)国家宣布,14家金融机构未遵守2013年金融服务法令和2013年伊斯兰金融服务法令中有关提交信息的规定,而在1月30日被开出380万8000令吉行政罚款。

其中,联昌银行、汇丰银行、伊斯兰社会义务银行(Bank Muamalat)、伊斯兰银行、大马美国银行各被罚款60万令吉,花旗银行被罚款36万令吉、艾芬银行、艾芬伊斯兰银行和联昌伊斯兰银行都被罚款12万、Al-Rajhi银行和马屋业银行(MBSB Bank)各罚款4万令吉,以及MIDF Amanah投资银行被罚款8000令吉。

发文告表示,这些金融机构抵触的条例包括STATsmart报告-财务、合规性和行业特定数据 (STATsmart PD) 、对外部门统计(ESS)系统-提交国际交易和对外头寸信息政策文件(ESS PD),以及中央信用参考信息系统 (CCRIS)-信用信息提交、使用和保护要求 (CCRIS PD) 。

在有关条例下,金融机构必须按照个别政策文件规定,提供及时、准确和完整的数据。

国行表示,金融机构提交及时、准确和完整的数据,对于国行监督金融体系和制定政策以维护货币和金融稳定非常重要。

国行发布的关键货币和金融统计数据的编制也依赖该数据。因此,金融机构必须确保其内部系统和操作程序足够健全,能够及时、准确地向国行进行统计报告,有效地从源头解决数据课题,并保持充足的资源来管理金融机构的呈报义务。

金融机构因迟交、不完整和/或不准确提交与财务业绩和付款、外部资产和负债、现金国际收支和借款人信用信息有关的关键数据而犯下各种违规行为,这可能会影响国行的分析、决策和出版。

国行指出,金融机构不合规的常见根本原因,包括影响金融机构内部系统的未解决技术问题、统计要求的不正确应用以及操作程序不完善。

“金融机构已采取补救措施来解决这些问题,包括增强系统、加强验证提交的流程,以及对员工进行额外培训。”

“错误提交已得到全面纠正,并不影响国行发布相关报告期的汇总数据。”

行政罚款金额的决定因素,包括有关金融机构过去的合规纪录;是否及时整改和所采取得补救措施。

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